第一章　總　　則
第一條　為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2018〕4號(hào)）精神和省委、省政府關(guān)于建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新高地決策部署，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)、高水平推進(jìn)河南省實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱省實(shí)驗(yàn)室）建設(shè)、運(yùn)行和管理，制定本辦法。
第二條　省實(shí)驗(yàn)室是我省科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的預(yù)備隊(duì)和我省各類創(chuàng)新基地的先鋒隊(duì)；應(yīng)當(dāng)聚焦國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)和我省重大戰(zhàn)略需求，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，形成高層次人才匯聚、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、科研設(shè)施共建共享、科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的全鏈條、開(kāi)放式創(chuàng)新高地，成為推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)大引擎。
第三條　省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)應(yīng)當(dāng)突出體制機(jī)制創(chuàng)新，可以跨部門、跨地區(qū)、跨領(lǐng)域整合省內(nèi)外高等院校、科研院所、行業(yè)龍頭企業(yè)等力量，形成以省實(shí)驗(yàn)室為核心主體、各類優(yōu)質(zhì)高端創(chuàng)新資源協(xié)同合作的創(chuàng)新格局。
第四條　省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)堅(jiān)持“省級(jí)政府主導(dǎo)，市級(jí)政府或部門（單位）主建，成熟一個(gè)、建設(shè)一個(gè)，優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)出”的原則。
第五條　省科技創(chuàng)新委員會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌省實(shí)驗(yàn)室規(guī)劃布局，省政府負(fù)責(zé)批準(zhǔn)省實(shí)驗(yàn)室啟動(dòng)建設(shè)。
省科技廳是省實(shí)驗(yàn)室的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，會(huì)同有關(guān)部門（單位）加強(qiáng)對(duì)省實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行的服務(wù)、指導(dǎo)和監(jiān)督，協(xié)調(diào)落實(shí)支持政策，并會(huì)同省財(cái)政廳開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。
省實(shí)驗(yàn)室所在的市、縣級(jí)政府應(yīng)當(dāng)聯(lián)動(dòng)支持省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，做好基礎(chǔ)建設(shè)、經(jīng)費(fèi)投入、政策配套、條件保障等工作。
牽頭建設(shè)省實(shí)驗(yàn)室的高等院校、科研院所或企業(yè)等是省實(shí)驗(yàn)室的依托單位，應(yīng)當(dāng)在頂尖人才引育、科研條件建設(shè)、高質(zhì)量戰(zhàn)略任務(wù)承接、科研經(jīng)費(fèi)支持等方面給予重點(diǎn)保障。
省級(jí)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮作用，統(tǒng)籌行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新力量積極支持和參與省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。
第六條　省實(shí)驗(yàn)室經(jīng)省政府批準(zhǔn)后啟動(dòng)建設(shè)，建設(shè)期5年。建設(shè)期內(nèi)，政府給予穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持；建設(shè)期滿后，根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)情況給予后補(bǔ)助支持。
第七條　強(qiáng)化多元投入，對(duì)省實(shí)驗(yàn)室實(shí)行省、市、縣三級(jí)聯(lián)動(dòng)，一事一議給予支持。鼓勵(lì)各級(jí)政府引導(dǎo)基金支持省實(shí)驗(yàn)室科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)省實(shí)驗(yàn)室依法通過(guò)與社會(huì)資本合作、接受社會(huì)捐贈(zèng)及資助等方式拓寬經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道。
第八條　各地、各部門應(yīng)當(dāng)在建設(shè)重大基礎(chǔ)研發(fā)平臺(tái)、承擔(dān)重大科技專項(xiàng)、匯聚高層次創(chuàng)新人才等方面對(duì)省實(shí)驗(yàn)室給予支持。
第二章　布局與組建
第九條　省實(shí)驗(yàn)室通過(guò)“省級(jí)層面設(shè)計(jì)布局”和“地方政府主導(dǎo)創(chuàng)建”等方式組建。省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)應(yīng)當(dāng)積極統(tǒng)籌利用各地和相關(guān)創(chuàng)新主體現(xiàn)有的科技創(chuàng)新資源和條件設(shè)施。
省級(jí)層面設(shè)計(jì)布局：按照“戰(zhàn)略急需、國(guó)內(nèi)一流、交叉融合、特色鮮明、支撐產(chǎn)業(yè)”的原則，綜合衡量創(chuàng)新資源基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、保障能力、政策環(huán)境、協(xié)調(diào)發(fā)展等因素，加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃，擇優(yōu)整合相關(guān)省級(jí)以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新平臺(tái)，自上而下主動(dòng)布局建設(shè)省實(shí)驗(yàn)室，提升我省承擔(dān)國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)的能力。
地方政府主導(dǎo)創(chuàng)建：圍繞我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的創(chuàng)新需求，支持各地政府結(jié)合本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際，依托國(guó)內(nèi)外優(yōu)勢(shì)高等院校、科研院所和行業(yè)龍頭企業(yè)等，自下而上積極申建省實(shí)驗(yàn)室，集聚全省創(chuàng)新資源，突破核心關(guān)鍵共性技術(shù)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供創(chuàng)新支撐。
第十條　省實(shí)驗(yàn)室依托單位應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）擁有相關(guān)領(lǐng)域的國(guó)家級(jí)研發(fā)平臺(tái)，具備省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)所必需的科研集中用房及科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，有穩(wěn)定的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和保障機(jī)制，能夠開(kāi)展跨學(xué)科、大協(xié)同攻關(guān)。
（二）研究方向和領(lǐng)域具有明顯的優(yōu)勢(shì)或特色，符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和地方重大發(fā)展需求，符合多學(xué)科交叉融合發(fā)展趨勢(shì)，有能力承擔(dān)省級(jí)以上重大科研任務(wù)，開(kāi)展的學(xué)術(shù)研究達(dá)到國(guó)內(nèi)學(xué)科領(lǐng)域一流水平。
（三）具備集聚國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新人才資源的能力，擁有一批國(guó)內(nèi)外同行認(rèn)可的領(lǐng)軍科學(xué)家、高水平的學(xué)科帶頭人和研究團(tuán)隊(duì)、技術(shù)骨干。
（四）具有符合科學(xué)規(guī)律的新型管理體制和新型運(yùn)行機(jī)制。
第十一條　省實(shí)驗(yàn)室啟動(dòng)建設(shè)程序如下：
（一）省實(shí)驗(yàn)室由依托單位或承建市級(jí)政府組織編制籌建方案，提出理事會(huì)組成、學(xué)術(shù)（咨詢）委員會(huì)組成和實(shí)驗(yàn)室主任建議名單，經(jīng)專家論證后報(bào)省科技廳。
（二）省科技廳組織專家對(duì)省實(shí)驗(yàn)室籌建方案進(jìn)行咨詢論證和現(xiàn)場(chǎng)考察，形成論證意見(jiàn)，指導(dǎo)修改完善后報(bào)省政府審批。
省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)在省政府批準(zhǔn)啟動(dòng)建設(shè)后3個(gè)月內(nèi)編制完成建設(shè)實(shí)施方案，明確階段性建設(shè)目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)、年度預(yù)算等內(nèi)容，經(jīng)學(xué)術(shù)（咨詢）委員會(huì)審議、理事會(huì)審核后報(bào)省科技廳備案，作為省實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)和省級(jí)財(cái)政投入的依據(jù)。
第三章　管理體制
第十二條　省實(shí)驗(yàn)室實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。理事會(huì)是省實(shí)驗(yàn)室的宏觀管理與領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由省、市級(jí)政府和相關(guān)部門、依托單位負(fù)責(zé)人以及相關(guān)領(lǐng)域的著名科學(xué)家、企業(yè)家等組成，負(fù)責(zé)審議省實(shí)驗(yàn)室發(fā)展戰(zhàn)略、機(jī)構(gòu)設(shè)置、主任提名、經(jīng)費(fèi)預(yù)決算等重大事項(xiàng)。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期召開(kāi)理事會(huì)會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)要。
省實(shí)驗(yàn)室主任由具備一流學(xué)術(shù)造詣和優(yōu)秀資源整合能力的同領(lǐng)域國(guó)內(nèi)頂尖科學(xué)家擔(dān)任，由省政府批準(zhǔn)聘任，每屆任期5年，原則上連任不超過(guò)兩屆。省實(shí)驗(yàn)室主任每年為省實(shí)驗(yàn)室累計(jì)工作時(shí)間不得少于6個(gè)月。負(fù)責(zé)省實(shí)驗(yàn)室日常運(yùn)作和管理的實(shí)驗(yàn)室副主任，必須全職全時(shí)在省實(shí)驗(yàn)室工作。
第十三條　學(xué)術(shù)（咨詢）委員會(huì)是省實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，主任由相關(guān)領(lǐng)域著名科學(xué)家擔(dān)任，一般為院士；委員由國(guó)內(nèi)外知名科學(xué)家、戰(zhàn)略專家、企業(yè)家組成。學(xué)術(shù)（咨詢）委員會(huì)主要負(fù)責(zé)指導(dǎo)和把握省實(shí)驗(yàn)室科研方向、學(xué)術(shù)布局、重大研究任務(wù)與目標(biāo)等學(xué)術(shù)問(wèn)題。
學(xué)術(shù)（咨詢）委員會(huì)主任由理事會(huì)聘任，每屆任期5年，原則上連任不超過(guò)兩屆。
第十四條　省實(shí)驗(yàn)室主任和學(xué)術(shù)（咨詢）委員會(huì)主任等核心人員，因個(gè)人原因、重大工作失誤或違約違規(guī)等情形，無(wú)法繼續(xù)履職的，由依托單位或承建市級(jí)政府提出調(diào)整初步意見(jiàn)報(bào)省科技廳，由省科技廳按程序報(bào)批。
第十五條　省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立健全制度體系，明確重大管理決策的基本規(guī)則、決策程序、監(jiān)督機(jī)制、責(zé)任機(jī)制，制定理事會(huì)、學(xué)術(shù)（咨詢）委員會(huì)章程和科研管理、資產(chǎn)管理、安全保密等制度，并報(bào)省科技廳備案。
第十六條　省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立信息發(fā)布和重大事項(xiàng)報(bào)告制度。對(duì)涉及核心技術(shù)及國(guó)家安全重大事件的相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按程序報(bào)省科技廳審批，慎重發(fā)布。凡涉及省實(shí)驗(yàn)室更名、理事會(huì)重組、主要研究方向變更等重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提出書面申請(qǐng)報(bào)省科技廳，由省科技廳按程序辦理。
第十七條　省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)健全科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲袀惱韺彶橹贫?，?qiáng)化科研倫理的專家評(píng)估、審查、監(jiān)督、調(diào)查處理和應(yīng)急處置等工作，有效應(yīng)對(duì)生命科學(xué)、人工智能等前沿技術(shù)帶來(lái)的科研安全與倫理風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)生物安全管理，開(kāi)展與病原微生物相關(guān)的科研活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在具有相應(yīng)生物安全防護(hù)等級(jí)的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行，涉及高致病性病原微生物有關(guān)的科研項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批。
第十八條　省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立健全科研誠(chéng)信制度。加強(qiáng)科研誠(chéng)信常態(tài)化管理，對(duì)存在嚴(yán)重弄虛作假和重大科研失信行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處置。
第十九條　省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)于每年年底前對(duì)照建設(shè)實(shí)施方案制定下一年度工作計(jì)劃，經(jīng)理事會(huì)審核后報(bào)省科技廳備案。
第四章　運(yùn)行機(jī)制
第二十條　省實(shí)驗(yàn)室實(shí)行任務(wù)導(dǎo)向、交叉融合、協(xié)同攻關(guān)、開(kāi)放共享的新型運(yùn)行機(jī)制，鼓勵(lì)省實(shí)驗(yàn)室以獨(dú)立法人形式運(yùn)行。
第二十一條　省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新科研項(xiàng)目的形成機(jī)制和組織方式，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，凝練部署重大科學(xué)任務(wù)，組織開(kāi)展前瞻性、原創(chuàng)性、集成性科學(xué)研究和科技攻關(guān)，開(kāi)展跨學(xué)科、大協(xié)作的科技協(xié)同攻關(guān)。
第二十二條　賦予省實(shí)驗(yàn)室科研項(xiàng)目自主立項(xiàng)權(quán)。省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)規(guī)范、高效公正的自主立項(xiàng)管理機(jī)制，自主立項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)理事會(huì)審定后報(bào)省科技廳備案，視同省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，由省實(shí)驗(yàn)室履行管理職責(zé)、自主組織實(shí)施。
第二十三條　省實(shí)驗(yàn)室實(shí)行以重大任務(wù)為牽引的首席科學(xué)家制。首席科學(xué)家負(fù)責(zé)重大科研任務(wù)的組織實(shí)施、各研究方向和研究計(jì)劃的總體推進(jìn)，賦予其組建科研團(tuán)隊(duì)、確定內(nèi)部協(xié)作模式和激勵(lì)機(jī)制、經(jīng)費(fèi)使用等自主權(quán)。
第二十四條　省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立新型人事管理制度和人才激勵(lì)機(jī)制。建立“開(kāi)放、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)同”的用人機(jī)制，實(shí)行項(xiàng)目管理，按需設(shè)崗、按崗聘用、合同管理、動(dòng)態(tài)調(diào)整、能進(jìn)能出。實(shí)行與科研人員科研能力和貢獻(xiàn)相稱的具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬分配制度，吸引創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)入省實(shí)驗(yàn)室，加強(qiáng)青年科研人才和科研后備力量建設(shè)。
第二十五條　省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)構(gòu)建開(kāi)放協(xié)同互動(dòng)發(fā)展機(jī)制。注重與國(guó)內(nèi)外具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的高等院校、科研院所、行業(yè)龍頭企業(yè)以及各類科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（組織）開(kāi)展合作與共建，采取科研合同、揭榜攻關(guān)等多種科研新模式，形成“強(qiáng)核心、多基地、大開(kāi)放、大協(xié)作、網(wǎng)絡(luò)化”的創(chuàng)新格局。
第二十六條　省實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立需求導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，統(tǒng)籌銜接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐等環(huán)節(jié)，探索與績(jī)效掛鉤的成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制和收益分配政策等，強(qiáng)化對(duì)科技型企業(yè)、公共技術(shù)平臺(tái)等的科技供給。
第五章　績(jī)效評(píng)價(jià)
第二十七條　按照“長(zhǎng)周期、重引導(dǎo)、促發(fā)展”的原則，建立符合省實(shí)驗(yàn)室特點(diǎn)和規(guī)律的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。落實(shí)“不唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的科技評(píng)價(jià)制度改革政策，實(shí)行“代表作”制、“標(biāo)志性成果”制、“里程碑式”考核等多種方式，著重考核國(guó)際一流人才引育、標(biāo)志性成果產(chǎn)出和建設(shè)實(shí)施方案目標(biāo)任務(wù)完成情況。
每5年為一個(gè)周期，績(jī)效評(píng)價(jià)工作由省科技廳會(huì)同省財(cái)政廳委托第三方機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。
第二十八條　年度自評(píng)。采用信用制方式開(kāi)展，省實(shí)驗(yàn)室每年根據(jù)建設(shè)實(shí)施方案和年度工作計(jì)劃、目標(biāo)任務(wù)，逐項(xiàng)進(jìn)行對(duì)照并開(kāi)展自評(píng)，于年度終了后3個(gè)月內(nèi)將上年度自評(píng)報(bào)告和當(dāng)年資金使用明細(xì)預(yù)算報(bào)省科技廳、財(cái)政廳。省科技廳、財(cái)政廳根據(jù)需要對(duì)自評(píng)情況進(jìn)行核實(shí)，并將自評(píng)情況作為當(dāng)年省財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)安排的重要依據(jù)。
第二十九條　中期評(píng)估。省科技廳會(huì)同省財(cái)政廳委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)組織專家組，根據(jù)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)實(shí)施方案開(kāi)展中期評(píng)估。中期評(píng)估于建設(shè)期的第三年年底開(kāi)展，主要是對(duì)省實(shí)驗(yàn)室各項(xiàng)工作和取得的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為“合格、不合格”兩個(gè)等級(jí)。對(duì)評(píng)估結(jié)果為“不合格”的省實(shí)驗(yàn)室，予以警告并責(zé)令其限期整改，整改完成后再撥付下一年度省財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)。
第三十條　期滿考核。省科技廳會(huì)同省財(cái)政廳委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)組織專家組，根據(jù)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)實(shí)施方案開(kāi)展建設(shè)期滿考核?？己私Y(jié)果分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”四個(gè)等級(jí)，作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。對(duì)考核結(jié)果為“優(yōu)秀”“良好”的，給予一定的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核結(jié)果為“不合格”的予以警告并責(zé)令其限期整改，整改后仍不合格的予以摘牌，并視情況追回省財(cái)政撥付資金。
第六章　附　　則
第三十一條　本辦法自印發(fā)之日起施行。